引言

近年，中美貿(mào)易摩擦的戲劇性變化，引起了社會各界的廣泛關(guān)注。在中美貿(mào)易摩擦中，知識產(chǎn)權(quán)問題尤其受到關(guān)注，這不但是因?yàn)槊绹翢o道理地指責(zé)中國竊取其知識產(chǎn)權(quán)并實(shí)行所謂強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而且是因?yàn)橘Q(mào)易摩擦背后反映了美國遏制“中國制造2025”、遏制中國崛起的霸權(quán)心態(tài)。最近，美國政府更是不惜動用國家力量對中國一個企業(yè)實(shí)施全方位打壓和封鎖，這在世界歷史上也是很罕見的事件。美國政府刻意制裁華為，表面上看是其指責(zé)華為的產(chǎn)品和設(shè)備對美國國家安全構(gòu)成威脅，實(shí)則是其不甘心中國“冒出”了一個在通訊關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)領(lǐng)先于美國和其他西方公司的華為公司，尤其是華為5G網(wǎng)絡(luò)正待在全球推行之際，一向以技術(shù)領(lǐng)先自居的美國明顯感到不適、進(jìn)而感到不可接受。美國政府采取不合常理的手段打壓華為，無疑給中美貿(mào)易摩擦的解決蒙上了一層陰影，加深了中美之間的危機(jī)程度。美國政府制裁華為事件留給人們的啟發(fā)是深刻的，在當(dāng)代知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度下和環(huán)境中，企業(yè)需要通過實(shí)施核心技術(shù)突破，沖出他國以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為手段占領(lǐng)國內(nèi)外市場的重圍，并平衡技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)競爭背后的錯綜復(fù)雜的國家間關(guān)系。本文即擬以中美貿(mào)易摩擦背景下華為被美國制裁事件作為研究對象，探討具有知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新價值追求的知識產(chǎn)權(quán)制度在企業(yè)中的運(yùn)用如何實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，特別是以實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略導(dǎo)向的核心技術(shù)突破，如何最大限度地實(shí)現(xiàn)企業(yè)的增量利益以及在國內(nèi)外市場的競爭力。

華為被美國政府制裁對我國企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新發(fā)展方面的啟示

華為被美國政府制裁事件的簡單回顧。2019年5月15日，華為被美國政府列入“實(shí)體清單”。美國政府將華為列入這一清單的原因，對外宣稱是“基于有合理原因懷疑華為參加了危害美國國家安全或者外交政策利益的相關(guān)活動”。根據(jù)該實(shí)體清單所實(shí)施的管制意味著華為出口到美國的產(chǎn)品和技術(shù)需要從美國獲得許可；同時，華為在美國的供應(yīng)商也被限制向其提供網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營設(shè)備和相關(guān)技術(shù)，華為及其分布在全球26個國家和地區(qū)的68家附屬機(jī)構(gòu)均受到美國許可政策的限制。美國政府以所謂危害美國國家安全為借口，實(shí)際上掩蓋了其企圖通過打壓在全球通訊關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域占優(yōu)勢的華為，防止其國內(nèi)技術(shù)被趕超、市場被占領(lǐng)的狹隘的單邊主義心態(tài)。對華為的管制，直接后果是影響甚至隔斷華為與美國供應(yīng)商的合作。但是，當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)是全球化時代的經(jīng)濟(jì)，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)主體之間存在十分密切的相互依賴關(guān)系。美國政府采取對華為的管制措施一旦實(shí)施，勢必會打破全球供應(yīng)鏈，最終也會危及美國企業(yè)自身的利益和市場。或許是基于這一考慮，美國商務(wù)部在2019年5月16日美國總統(tǒng)特朗普簽署管制行政命令后，又表示考慮縮減對華為的限制，以保障現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營和設(shè)備的正常運(yùn)營。

事實(shí)上，美國政府通過國家行為對中國的特定企業(yè)采取“定點(diǎn)式”清除行動，開創(chuàng)了企業(yè)國際競爭、技術(shù)競爭被國家不正當(dāng)干預(yù)的惡劣先例。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化時代，特別是在世界貿(mào)易組織體制下，普遍存在國內(nèi)市場國際化和國際市場全球化的趨向。美國采取上述管制措施的做法，實(shí)際上是損人不利己的伎倆。以美國公司在我國的市場業(yè)務(wù)量為例，美國的高新技術(shù)公司在我國市場有巨大的利益。據(jù)文獻(xiàn)統(tǒng)計，美國高通、蘋果和因特爾公司在我國一年的業(yè)務(wù)超過1千億美元，并且在中國獲取了巨額利潤。如高通在全球的收入中，60%來自中國。不僅如此，這些跨國公司還通過全球供應(yīng)鏈向我國華為、聯(lián)想等企業(yè)提供中間產(chǎn)品，獲取了巨額利潤。[1]在美國政府采取不公平手段和方式力圖打壓華為公司后，我國政府也在制定相應(yīng)的國家技術(shù)安全管控制度，不允許某些國家利用中國的技術(shù)反遏制中國發(fā)展，打壓中國企業(yè)。

華為被美國政府制裁事件的啟示。華為被美國政府納入管控名單中，并被美國政府操縱的一些大公司聲明隔斷對華為的供應(yīng)，在華為占優(yōu)勢的5G技術(shù)即將在全球大規(guī)模推廣之際，美國政府大有一舉搞垮華為的架勢。然而，華為還是華為，在取得占優(yōu)勢的核心技術(shù)的前提下，華為通過5G領(lǐng)先技術(shù)在全球通訊產(chǎn)業(yè)中占據(jù)的優(yōu)勢勢不可擋。難怪在我國政府決定提前發(fā)放5G牌照時，原來充當(dāng)美國政府搞垮華為的馬前卒——因特爾公司等都十分積極地表示愿意與華為合作。由于如下所述技術(shù)優(yōu)勢必須通過知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)才能轉(zhuǎn)化為市場優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢，華為被美國制裁事件背后，可以從知識產(chǎn)權(quán)方面加以分析與思考。筆者認(rèn)為，至少可以得到以下啟示。

第一，擁有核心技術(shù)是企業(yè)獲得國內(nèi)外市場競爭力的關(guān)鍵，但核心技術(shù)必須通過有效的全球?qū)＠季植拍苷嬲D(zhuǎn)化為市場優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢。華為被美國制裁事件，其實(shí)最根本的原因還是華為領(lǐng)先于美國通訊企業(yè)巨頭而造成其巨大的擔(dān)憂和恐慌。開發(fā)核心技術(shù)是企業(yè)知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)和產(chǎn)物。由于技術(shù)積累的漸進(jìn)性，核心技術(shù)突破需要漫長的時間和巨額的投入，一旦取得了核心技術(shù)突破，它往往意味著一個具有市場前景的巨大產(chǎn)業(yè)和具有競爭力的市場開始形成。因此，突破核心技術(shù)一直是近些年來我國科技發(fā)展規(guī)劃和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，尤其是戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要目標(biāo)。在當(dāng)前我國總體上仍然存在較高程度的對外技術(shù)依存度的情勢下，在部分領(lǐng)域?qū)嵤┖诵募夹g(shù)突破、扭轉(zhuǎn)技術(shù)上受制于人的被動局面具有更加現(xiàn)實(shí)的重要意義。

在通訊技術(shù)領(lǐng)域，5G時代前，我國總體上處于技術(shù)守勢，為此每年花費(fèi)了巨額專利許可費(fèi)。但在5G時代，華為積累的核心技術(shù)已經(jīng)領(lǐng)先于美國等國家的企業(yè)。尤其專利技術(shù)通過標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略進(jìn)一步提升了專利權(quán)的保護(hù)強(qiáng)度和范圍，隨著以華為為代表的5G標(biāo)準(zhǔn)的確立，中國企業(yè)在國際通信技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的話語權(quán)得到極大提升。以華為為例，在從端到端的5G領(lǐng)域，其從芯片、基站設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)終端到專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，都處于競爭優(yōu)勢行列。這些優(yōu)勢技術(shù)的取得，是華為一以貫之實(shí)行核心技術(shù)突破和技術(shù)追趕戰(zhàn)略所產(chǎn)生的。同時，技術(shù)優(yōu)勢是通過在全球有效地部署專利實(shí)現(xiàn)的。根據(jù)專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計公司IPlytics公布的《誰領(lǐng)跑5G專利？》的數(shù)據(jù)，截止到2019年4月，在全球6萬多件5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利中，華為占據(jù)15%，居第一位，約占中國企業(yè)的40%。特別是，華為擁有5G與微波結(jié)合的關(guān)鍵專利技術(shù)。正是占優(yōu)勢的技術(shù)及其有效的專利布局，才使華為獲得了相對于美國等國家競爭對手的競爭優(yōu)勢。

第二，國家技術(shù)競爭背后深刻地反映了國家之間錯綜復(fù)雜的政治經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系，以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。華為被美國制裁事件的重要動因，是其在5G技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先，動了“美國的奶酪”——挑戰(zhàn)了美國的傳統(tǒng)競爭優(yōu)勢，在通信技術(shù)領(lǐng)域及其產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域挑戰(zhàn)了美國長期以來的科技霸權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)霸權(quán)。美國對華為關(guān)于危害國家安全的無端指責(zé)只是其轉(zhuǎn)移話題和視線的借口而已。當(dāng)然，如果硬要說華為技術(shù)產(chǎn)品對于美國國家安全構(gòu)成威脅，正如Digital Barriers公司首席執(zhí)行官扎克·道夫曼發(fā)表的一篇文章所指出的一樣，[2]那也許是因?yàn)槿A為5G技術(shù)有可能阻止美國安全部門對全球的間諜行為。人們可能對于斯諾登事件還記憶猶新。這其實(shí)也反映了美國為了所謂國家利益，不惜采用損害他國利益的辦法實(shí)現(xiàn)其目的。同時，結(jié)合華為被美國制裁事件，美國總統(tǒng)特朗普的種種言論，典型地反映了美國在技術(shù)競爭和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上十足的霸權(quán)心態(tài)和單邊主義狹隘思維。這里不妨引用2019年6月特朗普在推特上的一則發(fā)言：“我期望5G抑或6G網(wǎng)絡(luò)能夠盡快地在美國建立。5G技術(shù)有很多優(yōu)勢，我國的公司應(yīng)當(dāng)走在前面，不能反被他人領(lǐng)先。這一技術(shù)領(lǐng)域預(yù)示了未來技術(shù)發(fā)展趨勢，我希望美國在這方面競爭中勝出。在任何領(lǐng)域，美國應(yīng)當(dāng)成為引領(lǐng)者。特別是在這方面令人興奮的科技領(lǐng)域，更是如此。”筆者認(rèn)為，特朗普上述觀點(diǎn)盡管一方面表明包括中國在內(nèi)的任何一個國家不甘于落后于他國，尤其體現(xiàn)在技術(shù)方面發(fā)展的落后，從這一點(diǎn)來說上述觀點(diǎn)無可厚非；但另一方面，在經(jīng)濟(jì)全球化和技術(shù)競爭日益激烈的當(dāng)今，尤其在相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域原先處于技術(shù)領(lǐng)先地位的公司很難在技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)革命前始終保持絕對優(yōu)勢。在網(wǎng)絡(luò)通訊5G領(lǐng)域，就是如此。本來，這也是技術(shù)競爭的正?，F(xiàn)象。但是，美國政府不愿接受這一事實(shí)，不愿看到一項(xiàng)具有重大戰(zhàn)略價值和巨大產(chǎn)業(yè)前景的核心技術(shù)落后于來自發(fā)展中國家的中國企業(yè)。這也是美國不惜動用國家力量、操縱其他國家和地區(qū)的企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)甚至學(xué)術(shù)團(tuán)體全方位打壓和扼殺華為的背后的深層次原因。正如郭平先生在《金融時報》上發(fā)表的一篇文章中一針見血地指出的一樣：“華盛頓已經(jīng)意識到，在開發(fā)一項(xiàng)具有重大戰(zhàn)略價值的技術(shù)方面美國已經(jīng)落后。正是由于這個原因，華為才受到了如此的攻擊。”美國政府無疑是擔(dān)憂華為5G技術(shù)在全球的推廣，會使得美國相關(guān)公司和產(chǎn)業(yè)在新一輪產(chǎn)業(yè)革命競爭中處于劣勢，因此，不惜采取多種手段阻止華為的崛起。通過打壓華為，美國不但能夠動搖華為在產(chǎn)業(yè)競爭中的優(yōu)勢地位，支持美國相關(guān)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)在5G標(biāo)準(zhǔn)競賽中占據(jù)主動地位，而且還能損害其他國家因采用5G標(biāo)準(zhǔn)而獲的利益，從而在未來產(chǎn)業(yè)市場為美國企業(yè)占據(jù)先機(jī)。郭平先生在上述報刊上發(fā)表的文章也反映了這一觀點(diǎn)。正如還有文章所評論的一樣：美國扼殺華為，“唯一可以解釋的是，美國不允許在關(guān)鍵通信技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)一家遙遙領(lǐng)先于美國和西方公司的中國企業(yè)，華盛頓認(rèn)為這樣的技術(shù)格局本身就是威脅”。[3]

筆者認(rèn)為，美國認(rèn)為華為公司的崛起，挑戰(zhàn)了美國在通信技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的競爭優(yōu)勢，其采取全方位圍堵和打壓的做法，深刻地體現(xiàn)了當(dāng)代知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一面，即在技術(shù)競爭及其賴以獲得競爭優(yōu)勢的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，美國仍然奉行的是強(qiáng)權(quán)政治。這對于正在崛起的中國和其他新興工業(yè)化國家來說是不公平的。眾所周知，二戰(zhàn)以后至今，美國一直是科技和人才強(qiáng)國，也是知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國。總體上，我國和美國相比還存在很大的技術(shù)差距，我國實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕戰(zhàn)略還有漫長的路程。但是，技術(shù)發(fā)展日新月異，技術(shù)競爭也越演越烈，未來很多技術(shù)領(lǐng)域，美國當(dāng)然也不能全部領(lǐng)先，在有些關(guān)鍵性的具有市場前景的領(lǐng)域，例如通信技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，包括我國在內(nèi)的一些具有競爭實(shí)力的企業(yè)實(shí)現(xiàn)反超，并非不可能。前述5G技術(shù)及其未來產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就是一個典型例證。對此，美國應(yīng)當(dāng)以坦然的心態(tài)加以接受才是。事實(shí)上，當(dāng)代技術(shù)發(fā)展本來就是在你追我趕中取得不斷進(jìn)步的。然而，令人困惑的是，美國政府仍然以技術(shù)優(yōu)勢不可挑戰(zhàn)的知識霸權(quán)、技術(shù)霸權(quán)心態(tài)對待當(dāng)代社會正常的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競爭行為。這其中是否體現(xiàn)了一種強(qiáng)權(quán)政治味道，值得令人回味。筆者認(rèn)為，通過國家行為打壓其他國家的技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)對本國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢，這不僅會在國際上開辟惡劣的先例，對其他國家或地區(qū)企業(yè)的公平競爭產(chǎn)生巨大的破壞性作用，嚴(yán)重?fù)p害其在國際競爭中應(yīng)當(dāng)獲得的合法利益，而且最終會損害實(shí)施打壓國家的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)利益以及消費(fèi)者的福祉。這是因?yàn)椋?dāng)代世界經(jīng)濟(jì)具有高度相互依賴性，任何國家采取違背市場規(guī)律和契約精神的手段參與技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競爭，將“殺敵一千、自損八百”，這不僅破壞了國際技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競爭的正常秩序，而且會助長強(qiáng)權(quán)政治，不利于人類命運(yùn)共同體構(gòu)建中和諧的國際社會秩序、公平正義的國際技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競爭秩序的構(gòu)建。

進(jìn)言之，像華為被美國政府打壓這樣的企圖通過國家行為打壓挑戰(zhàn)美國核心技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的做法，“可以看出美國政府意在利用科技優(yōu)勢來限制中國企業(yè)發(fā)展的真實(shí)戰(zhàn)略意圖”。[4]而且，“美國對中國高科技企業(yè)定點(diǎn)式清除，助推了中國沖突的激烈程度，變成一場中美之間更加深刻的危機(jī)”。[5]筆者認(rèn)為，技術(shù)的發(fā)展及其產(chǎn)業(yè)的升級和轉(zhuǎn)型，是任何組織和力量都擋不住的。華為在聯(lián)合打壓下，企業(yè)發(fā)展固然會面臨一些困境，需要在產(chǎn)品和技術(shù)供應(yīng)與合作、新市場開拓等方面克服諸多困難。例如，華為及其分支機(jī)構(gòu)被列入“實(shí)體清單”后，美國供應(yīng)商可能由于受到政府壓力而采取禁止向華為采購的斷貨措施。5月20日，路透社援引消息人士的話，聲稱谷歌宣布中止華為更新安卓系統(tǒng)。[6]但是，也應(yīng)看到，中國有句古話“置之死地而后生”，美國對華為的全面制裁，其目的不僅不可能得逞，反而還會加快華為自給自足和自主創(chuàng)新的步伐，從而可以將“壞事變成好事”，促成華為在未來更加激烈的技術(shù)競爭和產(chǎn)業(yè)競爭中擁有更大的優(yōu)勢。何況，華為作為中國在自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面具有代表性的企業(yè)，其發(fā)展也會得到政府、產(chǎn)業(yè)和其他企業(yè)的巨大支持，最近5G牌照的提前發(fā)放，就是一個重要的信號和舉措。相信華為憑借在5G技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢及其產(chǎn)業(yè)競爭中的優(yōu)勢，能夠克服目前的困難，在新一輪的通信技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)競爭領(lǐng)域穩(wěn)操勝券。

簡單總結(jié)上述華為被美國制裁事件，筆者認(rèn)為，從對我國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展來說，以下兩點(diǎn)尤為重要：第一，核心技術(shù)突破是一個國家和企業(yè)發(fā)展擁有核心競爭力和國內(nèi)外競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。技術(shù)競爭也是“三十年河?xùn)|三十年河西”，在5G時代以前我國相關(guān)技術(shù)總體上處于劣勢，為此，我國支付了巨額專利許可費(fèi)等費(fèi)用。5G技術(shù)的突破，無疑為未來我國企業(yè)在新一輪的產(chǎn)業(yè)競爭中占據(jù)主動和獲得競爭優(yōu)勢奠定了關(guān)鍵技術(shù)基礎(chǔ)。第二，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是維護(hù)技術(shù)競爭優(yōu)勢的手段。在當(dāng)代知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)日益國際化形勢下，技術(shù)本身的優(yōu)勢并不能當(dāng)然地等同于競爭優(yōu)勢和市場優(yōu)勢，而必須及時進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)布局、實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)化。華為其實(shí)不僅是技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)，同時還是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和戰(zhàn)略實(shí)施富有經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及其戰(zhàn)略運(yùn)用成為確保開發(fā)的先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為市場優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。對此，下面將進(jìn)行重點(diǎn)分析。

以知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新為重要目標(biāo)的知識產(chǎn)權(quán)制度在企業(yè)中的有效運(yùn)用是實(shí)現(xiàn)企業(yè)增量利益的保障

上述華為被美國制裁事件，表明上看來只是爭奪技術(shù)優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的競爭，與知識產(chǎn)權(quán)似乎沒有什么關(guān)系，其實(shí)不然。從自主創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新的全過程、全鏈條來說，無論是從技術(shù)的開發(fā)，還是從技術(shù)開發(fā)成果的有效保護(hù)以及成果的有效運(yùn)用、占領(lǐng)市場和取得市場競爭優(yōu)勢來看，在當(dāng)代知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度日益國際化的條件下，企業(yè)都需要通過知識產(chǎn)權(quán)制度對技術(shù)創(chuàng)新予以激勵、指引和保護(hù)。這里其實(shí)隱含一個更重要的理論問題：知識產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)用為何能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)增量利益、創(chuàng)新發(fā)展？對此，筆者不妨結(jié)合華為和其他公司的經(jīng)驗(yàn)，加以探討。

以知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新為重要目標(biāo)的知識產(chǎn)權(quán)制度，本身是一種激勵創(chuàng)新、鼓勵對創(chuàng)造的投資以及促進(jìn)創(chuàng)新成果商業(yè)化的法律制度。知識產(chǎn)權(quán)制度本身是科學(xué)技術(shù)和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。在當(dāng)代，知識產(chǎn)權(quán)制度已成為一個國家和地區(qū)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要政策機(jī)制與法律制度。就我國而言，知識產(chǎn)權(quán)制度在新時代還承載著更加重要的歷史使命，這就是通過該制度的有效建立和運(yùn)行，成為國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的基本的創(chuàng)新動力機(jī)制、[7]法律保障機(jī)制和利益協(xié)調(diào)機(jī)制。在我國推進(jìn)國家治理現(xiàn)代化以及強(qiáng)國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的過程中，知識產(chǎn)權(quán)制度將發(fā)揮更加重要的作用。知識產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新之間存在良性互動的關(guān)系，即知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)和激勵了技術(shù)創(chuàng)新，加快了技術(shù)創(chuàng)新速度，技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展和變革則促進(jìn)了知識產(chǎn)權(quán)制度的完善。[8]僅從知識產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)用與企業(yè)之間的關(guān)系看，它是企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。對此，可以從以下幾個方面加以理解。

其一，企業(yè)創(chuàng)新需要知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵。知識產(chǎn)權(quán)制度立足于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專門法律，通過對知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行確權(quán)，并對創(chuàng)新成果予以有效保護(hù)，以此激勵創(chuàng)新主體的知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新活動。知識產(chǎn)權(quán)制度本身是一種制度激勵機(jī)制，即對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體——知識產(chǎn)品人為地設(shè)置為稀缺，通過賦予知識產(chǎn)權(quán)人對知識產(chǎn)品的專有權(quán)利，以此鼓勵人們投入時間、精力從事創(chuàng)新活動。設(shè)想一下，沒有知識產(chǎn)權(quán)制度，人們就不愿投入更多精力和時間用于研究開發(fā)等創(chuàng)新活動，因?yàn)槿司哂凶岳裕趥€人的創(chuàng)造性勞動成果得不到法律保護(hù)的前提下，會存在“搭便車”的心理。這也正是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所分析的產(chǎn)權(quán)的激勵機(jī)制和效用。知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵機(jī)制及其效用，實(shí)際上在當(dāng)代我國諸多涉及創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)的政策和制度中均有體現(xiàn)。從企業(yè)層面來說，其需要在競爭中取勝。當(dāng)代企業(yè)競爭愈演愈烈，而知識產(chǎn)權(quán)制度被公認(rèn)為企業(yè)需要充分利用的競爭武器，因?yàn)檎l開發(fā)了具有科技和市場優(yōu)勢的技術(shù)，就可以通過知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)誰在相關(guān)技術(shù)市場和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域占據(jù)優(yōu)勢。在當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)日益加強(qiáng)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競爭日益激烈的時代，企業(yè)技術(shù)開發(fā)和運(yùn)用離開知識產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)用是不可想象的。前述華為之所以能夠憑借5G技術(shù)取得競爭優(yōu)勢、美國之所以要打壓華為，無非就是華為取得了受知識產(chǎn)權(quán)嚴(yán)格保護(hù)的領(lǐng)先技術(shù)、核心技術(shù)。也正是因?yàn)楫?dāng)代技術(shù)競爭激烈，而技術(shù)的開發(fā)和成果必須以知識產(chǎn)權(quán)充分有效保護(hù)為前提，當(dāng)代國內(nèi)外企業(yè)的技術(shù)競爭，本質(zhì)上也是知識產(chǎn)權(quán)的競爭。對此，中華人民共和國國務(wù)院原總理溫家寶同志也曾指出：世界未來的競爭，就是知識產(chǎn)權(quán)的競爭。

其二，對企業(yè)創(chuàng)新的投資，也需要知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵。創(chuàng)新活動是一個巨大的系統(tǒng)工程，通常需要承受失敗風(fēng)險，如果沒有足夠的對創(chuàng)新投資的引入，很多重大發(fā)明創(chuàng)造，尤其關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)突破不可能實(shí)現(xiàn)。有些事關(guān)戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)，甚至需要傾國家之力實(shí)施重點(diǎn)突破，我國的“863”計劃就是例證。由于創(chuàng)新存在風(fēng)險和耗費(fèi)資金巨大，因此，需要從制度激勵層面促進(jìn)國家、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)和企業(yè)加大投入。在這方面，知識產(chǎn)權(quán)制度也是一種對創(chuàng)新進(jìn)行激勵的十分重要的投資機(jī)制。因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)制度最根本的是確保創(chuàng)造者、投資者等對創(chuàng)新成果擁有專有性、獨(dú)占性的產(chǎn)權(quán)。這樣就有利于調(diào)動和吸引企業(yè)等主體投資創(chuàng)新活動，從而促進(jìn)更多更好的發(fā)明創(chuàng)造的出現(xiàn)。以華為為例，該公司十分重視對研發(fā)的投入，其每年用于研發(fā)的開支占銷售收入的比例在國內(nèi)外企業(yè)中均居前列。正是因?yàn)槿A為對創(chuàng)新活動的巨額投入，也才使得華為有今天的核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的突破，以及擁有在即將到來的5G時代產(chǎn)業(yè)中的巨大競爭優(yōu)勢。

其三，創(chuàng)新成果商業(yè)化，也需要知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵。從企業(yè)的角度來說，技術(shù)開發(fā)成果的獲得只是技術(shù)創(chuàng)新的一個關(guān)鍵階段，最重要的還是在進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)的基礎(chǔ)上有效推進(jìn)創(chuàng)新成果的商業(yè)化。在這方面，知識產(chǎn)權(quán)制度的有效運(yùn)用也是一種十分重要的激勵機(jī)制。當(dāng)前，建立以企業(yè)為主體、以市場為導(dǎo)向的產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系是我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的根本保障和國家創(chuàng)新系統(tǒng)的關(guān)鍵。這種技術(shù)創(chuàng)新體系的構(gòu)建與機(jī)制運(yùn)行，最重要的就是如何實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的商業(yè)化問題。當(dāng)前我國科技體制改革和創(chuàng)新型國家建設(shè)發(fā)展的瓶頸也在于科技成果、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化不暢、轉(zhuǎn)化不力，我國企業(yè)要實(shí)現(xiàn)增利利益和創(chuàng)新發(fā)展，尤其需要將創(chuàng)新性成果實(shí)現(xiàn)商業(yè)化。創(chuàng)新性成果商業(yè)化也是檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新是否成功的關(guān)鍵。推動創(chuàng)新成果的商業(yè)化，知識產(chǎn)權(quán)制度的激勵機(jī)制同樣具有不可替代的重要作用。原因在于，知識產(chǎn)權(quán)制度賦予知識產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)利，并不是一種已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的權(quán)利，而是一種憑借獨(dú)占性權(quán)利控制市場的機(jī)會，至于權(quán)利人能否真正通過利用其知識產(chǎn)權(quán)而控制市場，則需要權(quán)利人積極地將其創(chuàng)新成果通過產(chǎn)品化、市場化形式投入到商業(yè)性利用中。由于受到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的創(chuàng)新性成果能夠獨(dú)占市場，并且技術(shù)創(chuàng)新程度越高其獨(dú)占市場的可能性更大，這樣知識產(chǎn)權(quán)制度就隱含對知識產(chǎn)權(quán)人創(chuàng)新成果商業(yè)化的激勵機(jī)制。特別是那些相對于競爭對手而言具有巨大市場價值和競爭力的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，在技術(shù)競爭和產(chǎn)業(yè)競爭日益激烈的新形勢下，知識產(chǎn)權(quán)人憑借領(lǐng)先的技術(shù)能夠在新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域更具有動力去實(shí)現(xiàn)商業(yè)化。其實(shí)，前述華為5G領(lǐng)先技術(shù)之所以需要盡快大規(guī)模地在全球范圍內(nèi)實(shí)施，是因?yàn)槿A為依靠自身擁有的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)在嚴(yán)密的國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之下能夠在新一輪5G標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)競爭領(lǐng)域占據(jù)先機(jī)和優(yōu)勢。華為將領(lǐng)先的5G技術(shù)在全球范圍內(nèi)實(shí)施，無疑體現(xiàn)了現(xiàn)代企業(yè)利用先進(jìn)技術(shù)贏得國際范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的規(guī)律和特點(diǎn)。相比之下，總體上技術(shù)先進(jìn)的美國在這方面相對落后，其也發(fā)現(xiàn)了這一新的產(chǎn)業(yè)競爭領(lǐng)域被華為先占將可能導(dǎo)致被動的局面，這也正是前述美國不惜動用國家力量全力阻止華為5G標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)在全球?qū)嵤┑纳顚哟卧?。?dāng)然，這一做法并不具有正當(dāng)性，只是它倒也能夠反映核心技術(shù)、技術(shù)領(lǐng)先與產(chǎn)業(yè)發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求之間的關(guān)系，使人們能夠看到知識產(chǎn)權(quán)制度激勵機(jī)制背后的殘酷的技術(shù)競爭及其產(chǎn)業(yè)聯(lián)動發(fā)展的關(guān)系。

以上主要是結(jié)合華為的實(shí)踐，探討立足于知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)制度激勵創(chuàng)新、鼓勵對創(chuàng)新的投資和促進(jìn)創(chuàng)新成果的商業(yè)化的內(nèi)在機(jī)制與原理。

在認(rèn)識和理解上述原理的基礎(chǔ)之上，就我國企業(yè)而言，最重要的當(dāng)然是：企業(yè)如何有效運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展、實(shí)現(xiàn)自身的增量利益，不斷提高自身的自主創(chuàng)新能力和市場競爭力？除了本文下一部分專門探討企業(yè)如何制定與實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以外，筆者認(rèn)為，當(dāng)下企業(yè)的主要對策如下。

一是企業(yè)在研究開發(fā)等知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新活動中應(yīng)當(dāng)有明確的知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)和知識產(chǎn)權(quán)管理指引，應(yīng)將企業(yè)研發(fā)活動、科技創(chuàng)新活動與其知識產(chǎn)權(quán)管理有效結(jié)合，實(shí)現(xiàn)兩者的有效融合。筆者認(rèn)為，從企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的角度看，企業(yè)立項(xiàng)和研究開發(fā)、新產(chǎn)品制造和生產(chǎn)、銷售等市場化活動，也可以看成是其知識產(chǎn)權(quán)管理的過程。[9]企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理活動具有全過程性和全鏈條性，不能局限于其中的某一個環(huán)節(jié)和階段。這一特點(diǎn)要求企業(yè)在開展科技創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)過程中應(yīng)當(dāng)重視每一環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)問題，將技術(shù)研發(fā)活動同時變成知識產(chǎn)權(quán)全過程的管理活動。例如，在立項(xiàng)和研究開發(fā)階段，應(yīng)當(dāng)具有明確的知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)。在研究開發(fā)階段，應(yīng)當(dāng)通過知識產(chǎn)權(quán)信息檢索和動態(tài)跟蹤，及時調(diào)整研究開發(fā)方向并對已有的階段性創(chuàng)新成果及時取得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在研究開發(fā)成果取得后，應(yīng)進(jìn)行大規(guī)模的知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)，特別是應(yīng)防止知識產(chǎn)權(quán)的流失。在新產(chǎn)品制造、加工和生產(chǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)注意防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，確保生產(chǎn)、加工的新產(chǎn)品不存在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。在產(chǎn)品銷售階段，一方面仍然應(yīng)當(dāng)注意防范侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)；另一方面也應(yīng)注意防范他人侵害自身的知識產(chǎn)權(quán)。此外，在整個企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新活動中，還應(yīng)注意對實(shí)施主體的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險和知識產(chǎn)權(quán)流失的防范，尤其在涉及合作開發(fā)、委托開發(fā)過程中防范知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。

二是企業(yè)尤其是具有競爭實(shí)力的高科技企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有核心技術(shù)突破的創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃并利用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段及時將獲得的技術(shù)成果進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)和保護(hù)。如前所述，核心技術(shù)突破是我國科技創(chuàng)新能力大幅度提升和贏得國際競爭力的關(guān)鍵所在。華為5G領(lǐng)先技術(shù)的開發(fā)，無疑為我國企業(yè)突破長期被西方發(fā)達(dá)國家封鎖了的核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)樹立了榜樣。核心技術(shù)開發(fā)具有極大的難度，并且在很多情況下需要通過產(chǎn)學(xué)研高度融合、政府和產(chǎn)業(yè)巨大支持才能夠?qū)崿F(xiàn)。當(dāng)前，我國政府特別重視企業(yè)和科研院所聯(lián)合攻關(guān)，實(shí)施核心技術(shù)突破。我國在不少技術(shù)領(lǐng)域的核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)仍然需要取得突破，有些核心技術(shù)與西方國家差距還很大。但是，我們也應(yīng)看到隨著我國創(chuàng)新型國家建設(shè)的深入、國內(nèi)創(chuàng)新環(huán)境的改善、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系的逐步構(gòu)建以及我國整體的技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境和能力建設(shè)也取得了很大進(jìn)步。以華為為代表的5G技術(shù)的異軍突起，就是一個令人振奮的成果。隨著我國企業(yè)整體的創(chuàng)新能力的提升，我國越來越多的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域已具備實(shí)施核心技術(shù)突破的能力和機(jī)會。因此，在新一輪科技革命和變革面前，尤其是涉及大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等科技創(chuàng)新方面，我國企業(yè)也需要把握時機(jī)，與時俱進(jìn)，在實(shí)施科技創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃中，以核心技術(shù)突破為重點(diǎn)。同時核心技術(shù)成果的取得來之不易，需要企業(yè)及時通過有效的知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)加以保護(hù)。過去，我國企業(yè)在這方面存在一些問題和教訓(xùn)，在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度日益嚴(yán)格的今天，我國企業(yè)應(yīng)當(dāng)大力強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)重要無形資產(chǎn)的價值和觀念。

三是企業(yè)應(yīng)注重創(chuàng)新成果的產(chǎn)品化、市場化和商業(yè)化，通過知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及時占領(lǐng)市場和獲得市場競爭優(yōu)勢。如前所述，企業(yè)創(chuàng)新成果的商業(yè)化對于其實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和競爭能力的提升具有關(guān)鍵性意義。創(chuàng)新成果商業(yè)化與企業(yè)善于利用知識產(chǎn)權(quán)制度是分不開的，企業(yè)需要利用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為創(chuàng)新成果的商業(yè)化提供法律保障。為此，企業(yè)應(yīng)重視創(chuàng)新成果商業(yè)化問題，不斷提高新產(chǎn)品市場占有率；同時需要通過及時的知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)，防止創(chuàng)新成果失去知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及市場競爭力，因?yàn)樵诋?dāng)今知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度下，只有受到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的創(chuàng)新成果，才具有真正的市場競爭力并能夠形成市場競爭優(yōu)勢。

四是企業(yè)應(yīng)具有全球知識產(chǎn)權(quán)布局的意識，尤其是國際化的企業(yè)應(yīng)當(dāng)高度重視“兵馬未到、糧草先行”的策略，以知識產(chǎn)權(quán)為企業(yè)市場開拓保駕護(hù)航。知識產(chǎn)權(quán)具有地域性，對于我國國際化企業(yè)或者準(zhǔn)備國際化的企業(yè)來說，市場則是全球性的。為解決知識產(chǎn)權(quán)的地域性與市場全球性的矛盾，企業(yè)有必要根據(jù)其經(jīng)營戰(zhàn)略的需要進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)全球布局，以通過知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)，使企業(yè)的產(chǎn)品在出口到國際市場時受到知識產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)，避免受制于人的被動局面出現(xiàn)。這方面，我國企業(yè)是有過不少教訓(xùn)的，比如，20世紀(jì)末、21世紀(jì)初出現(xiàn)的VCD出口受到進(jìn)口國專利聯(lián)合打壓的事件。在當(dāng)今世界貿(mào)易組織體制和經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，特別是我國作為世界上進(jìn)出口貿(mào)易規(guī)模最大的國家，越來越多的企業(yè)需要“走出去”。這樣，我國就必須樹立全球知識產(chǎn)權(quán)布局的意識，在其他國家或地區(qū)的專利等知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域及時布局，讓我國企業(yè)的出口商品“穿上專利的鎧甲”，從而憑借知識產(chǎn)權(quán)的專有權(quán)的保護(hù)，確立在國際市場的競爭優(yōu)勢。當(dāng)然，我國也有很多企業(yè)尤其國際化企業(yè)在這方面也提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。華為無疑是最典型的例子。近些年來，華為通過PCT（《專利合作條約》）等形式在國際上獲得了數(shù)以萬計的專利。尤其是上述5G技術(shù)領(lǐng)域，華為通過在美國等市場部署專利，為下一步開展5G標(biāo)準(zhǔn)的全球性產(chǎn)業(yè)革命奠定了堅實(shí)的法律保護(hù)基礎(chǔ)?？梢栽O(shè)想，如果沒有華為在全球范圍密集的專利布局，特別是核心技術(shù)專利的部署，其5G技術(shù)無論多么先進(jìn)，在國際技術(shù)競爭面前也將失去競爭力。

五是企業(yè)應(yīng)注重開展知識產(chǎn)權(quán)制度的規(guī)范化建設(shè)，有效開展企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)，提高自身知識產(chǎn)權(quán)能力和增強(qiáng)文化氛圍。知識產(chǎn)權(quán)制度在我國企業(yè)中的有效運(yùn)用，歸根到底還是首先要建構(gòu)和完善企業(yè)內(nèi)部自身的知識產(chǎn)權(quán)制度和組織體系，完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的工作機(jī)制，提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理效能。筆者曾在很多場合的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理或戰(zhàn)略研討會或者高端培訓(xùn)上指出：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的基本建設(shè)是應(yīng)做到從“三無”到“三有”，即由無制度、無機(jī)構(gòu)和無人員到建立和完善知識產(chǎn)權(quán)制度、建立知識產(chǎn)權(quán)專職或兼職機(jī)構(gòu)以及配備相關(guān)專職或者兼職人員。在制度建設(shè)上，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部的各項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)管理制度，使自身知識產(chǎn)權(quán)管理步入規(guī)范化軌道；在組織建設(shè)上，企業(yè)應(yīng)創(chuàng)建一定組織構(gòu)架的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，小企業(yè)可以是兼職性質(zhì)的，如隸屬于企業(yè)研發(fā)部或者法律部；在隊伍建設(shè)上，企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備適當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)管理人員，中小企業(yè)也可以采用兼職管理人員的形式。除了上述“三有”外，根據(jù)筆者的研究和參與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理實(shí)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，還有以下幾點(diǎn)也非常重要：其一，企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)文化屬于企業(yè)文化的范疇，是企業(yè)的軟實(shí)力，其對于企業(yè)有效運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度開展生產(chǎn)經(jīng)營、提高市場競爭力具有十分重要的作用。從很多成功企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)看，知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)需要著重培養(yǎng)創(chuàng)新意識、尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的觀念等。其二，企業(yè)應(yīng)當(dāng)為自身知識產(chǎn)權(quán)有效管理和運(yùn)用提供必要資金。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理活動顯然也需要一定的資金支出，為此，應(yīng)當(dāng)在企業(yè)的財務(wù)預(yù)算和計劃中適當(dāng)安排。企業(yè)需要改變的一個觀念是，將知識產(chǎn)權(quán)方面的投入當(dāng)成額外的財務(wù)負(fù)擔(dān)而不愿意投入。其三，有條件的企業(yè)可以通過建立內(nèi)部的知識管理系統(tǒng)、信息網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)等，進(jìn)一步加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的管理和技術(shù)創(chuàng)新的支持。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及其有效實(shí)施：應(yīng)對激烈技術(shù)競爭并取得競爭優(yōu)勢的法寶

在華為5G技術(shù)開發(fā)以及華為被美國制裁事件中，事實(shí)上在留給我國企業(yè)的啟示以及回答企業(yè)如何有效實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)制度這一問題時，還有一個特別重要的問題，即企業(yè)及時制定和有效實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是應(yīng)對日益激烈的技術(shù)競爭并取得競爭優(yōu)勢的法寶。這里所謂知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，可以定義為：運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，為獲得與保持競爭優(yōu)勢并遏制競爭對手，謀求最佳經(jīng)濟(jì)效益而進(jìn)行的總體性謀劃。[10]知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略不同于單純的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)或管理，也不同于單純的創(chuàng)新成果商業(yè)化問題，而是企業(yè)具有全局性、長遠(yuǎn)性的知識產(chǎn)權(quán)整體保護(hù)框架、思略和策略。從理論上講，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)包括進(jìn)攻型知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、防御型知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以及攻守兼?zhèn)湫椭R產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。不同企業(yè)在不同發(fā)展階段，其采取的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的形式可能不同，但無論如何，任何類型的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略具有一些共性的特點(diǎn)和要求。這里，僅以華為為例，探討在防御型知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中企業(yè)如何才能做到未雨綢繆，以前瞻性的眼光防范未來可能出現(xiàn)的巨大風(fēng)險，從而在激烈的市場競爭中始終立于不敗之地。

華為使用谷歌的安卓系統(tǒng)推廣其手機(jī)等產(chǎn)品有多年，而該系統(tǒng)是被谷歌作為免費(fèi)產(chǎn)品供全社會使用的。此外，華為手機(jī)等通信產(chǎn)品需要的大量芯片也是從美國等全球供應(yīng)商那里獲得的。但是，像操作系統(tǒng)、芯片這樣的關(guān)鍵設(shè)施和部件，一旦因?yàn)樾蝿莸淖兓幌拗剖褂没蛘呒词鼓軌蚴褂玫杀咎叨兊貌豢尚校敲慈A為在全球的產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售將面臨巨大的風(fēng)險?，F(xiàn)在，隨著美國開啟對華為的制裁和圍堵，上述風(fēng)險真的出現(xiàn)了。就操作系統(tǒng)而言，在華為面臨被美國政府納入管制清單之際，美國谷歌充當(dāng)了馬前卒，宣布采取措施限制華為手機(jī)。可以設(shè)想一下，華為因?yàn)橥蝗徊荒苁褂霉雀璧陌沧坎僮飨到y(tǒng)造成的后果。操作系統(tǒng)對于手機(jī)的重要性是不言而喻的，現(xiàn)實(shí)中蘋果iPhone的用戶選擇該品牌的重要原因在于其iOS系統(tǒng)。所以，當(dāng)谷歌宣布對華為手機(jī)采取限制措施后，有人用“噩耗”兩個字形容此事對華為的影響。確實(shí)，在一般情況下，如果企業(yè)核心產(chǎn)品的核心技術(shù)掌握在競爭對手中，對方一旦“斷糧”，可能會造成企業(yè)災(zāi)難性的后果。然而，華為早就考慮到了這一風(fēng)險，很早以前就開始了替代性操作系統(tǒng)的研發(fā)，以做到有備無患，防止有朝一日被他人“斷糧”。據(jù)悉，華為已經(jīng)開發(fā)出了自主操作系統(tǒng)，命名為“鴻蒙”系統(tǒng)。據(jù)報道，該系統(tǒng)與目前華為手機(jī)使用的EMUI沒有實(shí)質(zhì)性的區(qū)別。不僅如此，該系統(tǒng)還能夠兼容安卓系統(tǒng)，這樣使得平常習(xí)慣于使用安卓系統(tǒng)的華為手機(jī)用戶也能夠很快地適用該操作系統(tǒng)。此外，華為還為該系統(tǒng)申請注冊“鴻蒙”商標(biāo)，以圖通過商標(biāo)保護(hù)培植該操作系統(tǒng)的品牌信譽(yù)和品牌核心價值。筆者認(rèn)為，華為在操作系統(tǒng)上的“備胎”行為，看似很簡單的技術(shù)儲備行為，實(shí)則深刻地體現(xiàn)了其高瞻遠(yuǎn)矚的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識，特別是知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范意識。由此可見，在技術(shù)競爭十分激烈、錯綜復(fù)雜的今天，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施多么重要。此外，在芯片領(lǐng)域，據(jù)悉華為也采取了類似的戰(zhàn)略對策，以防企業(yè)產(chǎn)品的關(guān)鍵部件和設(shè)備受制于人。根據(jù)華為消費(fèi)者業(yè)務(wù)總裁余承東透露的信息，華為始終堅持培育和使用自己的芯片并逐漸打造其在該領(lǐng)域的核心能力。華為一貫重視知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運(yùn)作，這其實(shí)只是其中的一個典型案例而已。不過，由此也可以看出這些知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在關(guān)鍵時候所發(fā)揮的扭轉(zhuǎn)企業(yè)乾坤的特殊意義與作用。

企業(yè)如何通過制定與實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，促進(jìn)其增量利益和競爭能力提升？筆者認(rèn)為，以下幾點(diǎn)應(yīng)引起我國企業(yè)高度重視。

其一，企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略眼光和意識。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)戰(zhàn)略的重要組成部分，在性質(zhì)上屬于企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略和競爭戰(zhàn)略的范疇，并且服務(wù)于企業(yè)總體戰(zhàn)略。企業(yè)只有具備知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識，才能在戰(zhàn)略高度上，從全局性、長遠(yuǎn)性方面考慮如何規(guī)劃企業(yè)的技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新。當(dāng)前我國很多企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識尚待提高，才能適應(yīng)日益復(fù)雜的競爭環(huán)境。

其二，企業(yè)應(yīng)善于將技術(shù)創(chuàng)新過程與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有機(jī)結(jié)合，在技術(shù)創(chuàng)新過程中引入知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略導(dǎo)向。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程也是知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)營、保護(hù)和管理過程。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略之間也存在十分密切的聯(lián)系，兩者有必要實(shí)現(xiàn)高度融合。[11]

其三，企業(yè)需要重視知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的權(quán)變性和戰(zhàn)略柔性特點(diǎn)，根據(jù)環(huán)境變化及時進(jìn)行戰(zhàn)略定位和實(shí)施對策的調(diào)整。現(xiàn)實(shí)中，一些公司甚至于很大的公司，由于沒有隨著技術(shù)和競爭環(huán)境的變化及時進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整，以至陷入重大損失甚至破產(chǎn)的境地，美國柯達(dá)公司就是如此。

其四，企業(yè)應(yīng)善于利用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的一些常見的策略和經(jīng)驗(yàn)。企業(yè)需要學(xué)習(xí)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略理論知識，以及研究和學(xué)習(xí)其他企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，逐漸掌握知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略并在企業(yè)實(shí)踐活動中靈活應(yīng)用。

結(jié)論

在當(dāng)代，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和知識產(chǎn)權(quán)制度國際化，企業(yè)之間的技術(shù)競爭尤其核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)獲取與利用方面的競爭愈演愈烈。一些重大的技術(shù)領(lǐng)域，由于涉及國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國際競爭地位，還被上升到國家與國家之間的關(guān)系的高度。當(dāng)下5G技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展就是一個典型例子。華為在5G相關(guān)技術(shù)的領(lǐng)先優(yōu)勢，最終成為美國政府動用國家力量實(shí)施聯(lián)合打壓的制裁華為事件的誘因。這深刻地體現(xiàn)了當(dāng)前核心技術(shù)及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展在國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的極端重要的地位，以及美國不甘心在重要技術(shù)領(lǐng)域被包括中國在內(nèi)的其他國家趕超的現(xiàn)實(shí)。同時由于當(dāng)代技術(shù)發(fā)展和競爭是在日益嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度下運(yùn)轉(zhuǎn)的，企業(yè)對旨在促進(jìn)知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)用對于企業(yè)實(shí)現(xiàn)增量利益和創(chuàng)新發(fā)展，特別是核心能力和競爭優(yōu)勢的提升具有十分重要的意義和作用。因此，華為被美國制裁事件看似個案和偶然現(xiàn)象，卻從很多方面體現(xiàn)了企業(yè)未雨綢繆，有效制定和實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要意義，反映了企業(yè)以自主創(chuàng)新為基礎(chǔ)獲得核心技術(shù)及其在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的運(yùn)用對于提升我國產(chǎn)業(yè)國際競爭力和國家整體競爭力方面的重要作用。

（本文系中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)培育項(xiàng)目“中國市場經(jīng)濟(jì)法治體系的完善與發(fā)展”的階段性成果，項(xiàng)目編號：1000-10817370）

注釋

[1]《美國首次將華為列入“實(shí)體清單”：到底誰更受傷？》，新浪網(wǎng)，2019年5月16日，http://finance.sina.com.cn/world/2019-05-16/doc-ihvhiqax9198019.shtml。

[2]Zak Doffman, "Huawei Claims U.S. Onslaught Is Because Their 5G Technology Prevents Widespread NSA Spying", Forbes, February 28, 2019, https://www.forbes.com/sites/zakdoffman/2019/02/28/huawei-the-u-s-is-afraid-we-will-stop-the-nsa-spying-it-has-nothing-to-do-with-china/#34ac22a3bc00.

[3][5]《華為是一面鏡子，照出的美國竟這樣》，《環(huán)球時報》，2019年5月30日，第15版。

[4]《華為禁令突顯核心關(guān)鍵技術(shù)是國之重器》，《中國經(jīng)營報》，2019年5月27日，A1版。

[6]《美國的“制裁”加快華為自主創(chuàng)新腳步 谷歌有些急了》，鳳凰網(wǎng)，2019年6月7日，http://news.ifeng.com/c/7nJkjOZB4vD。

[7]馮曉青：《知識產(chǎn)權(quán)制度對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的動力機(jī)制研究》，《光明日報》，2019年2月27日，第11版。

[8]馮曉青：《技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》，北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2015年，第152頁。

[9]馮曉青：《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理》，北京：中國政法大學(xué)出版社，2012年，第14～18頁。

[10]馮曉青：《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》（第4版），北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2015年，第5頁。

[11]馮曉青：《技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略之關(guān)系與保障體系研究》，《知識產(chǎn)權(quán)》，2012年第2期。

馮曉青，中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)法研究所所長、教授、博導(dǎo)，中國法學(xué)會知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究會副會長，第三批國家“萬人計劃”哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)軍人才。研究方向?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)法。主要著作有《知識產(chǎn)權(quán)法利益平衡理論》《知識產(chǎn)權(quán)法哲學(xué)》《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》《技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》等。